1风笑天社会学研究方法笔记第一章 导论 .2第二章 理论与研究 .6第三章 选题与文献回顾 .9第四章 研究设计 .11第五章 测量与操作化 .13第六章 抽样 .16第七章 调查研究 .19第八章 实验研究 .23第九章 文献研究 .24第十章 实地研究 .25第十一章 定量资料分析-参看统计学 .29第十二章 定性资料分析 .30第十三章 撰写研究报告 .322风笑天的社会学研究方法笔记重点：抽样；测量与操作化；理论与研究；实地研究；定量分析第一章 导论一、社会研究（social research）：一种以经验的方式，对社会世界中人们的行为、态度、关系，以及由此所形成的各种社会现象、社会产物进行的科学的探究活动。进而理解我们周围的社会世界，预测社会发展、变迁的趋势。其方法体系包括：方法论；研究方式；具体方法与技术。二、 、社会研究的三个基本特征：（参见 P 4)研究的主题是社会的而非自然的；研究方式是经验（经验性，指社会研究必须依据可感知的资料）的而非思辨的；研究的问题是科学的而非判断的是否正确。三、社会研究中的困难：社会研究者所研究的是社会现实中的人、人的社会行为，以及与人有关的社会现象，因此：a) 人的特殊性：作为社会研究对象的人、人的行为、及其所构成的社会现象和社会产物都是具有自我意识的，有主观意志，不一定与研究者合作，所以无法达到自然科学那样高的正确程度。 b) 研究的干扰性：对人们的社会行为进行研究，这种行为本身就可能改变它所研究的行为；研究者（人）会对被研究对象（人）产生干扰，所得经验是被干扰后获得的。c) 社会现象的复杂性：研究对象的复杂化，使得研究涉及的相关因素更多，社会研究者面临更多更复杂的变量，也更难分清现象的原因和结果；人既是一种生物个体，同时又是一种社会个体。因此人们的行为不仅受生理和心理因素的影响和制约，而且还受到所生存的社会环境（包括社会制度、文化传统、家庭背景等） 、他所具有的社会关系，以及他所形成的社会互动的影响和制约。d) 研究受到特定的制约：社会研究除了会受到与自然科学相同的各种自然条件限制外，有时还受到伦理的、政治的因素的限制。 e) 保持客观性的困难：研究者本身也是其研究对象的一部分，难以保持客观、超然的态度。研究者也是人，与被研究者之间会产生情感，不知不觉影响他对资料的反应和对研究结果的解释。 四、 方法论（methodology）：方法论所涉及的是规范一门科学学科的原理、原则和方法的体3系，社会研究中的方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研究的哲学基础。包括两种基本的、同时又相互对立的方法论：实证主义方法论和人文主义方法论。其中实证主义方法论一直占据主流位置。实证主义方法论：社会研究应该向自然科学看齐，将社会现象当作纯粹客观的现象来测量分析，通过对社会现象进行具体可观的观察，对经验事实做出客观的研究结论。在研究方式上，定量分析是其最典型特征。人文主义方法论：充分考虑人的特殊性，要发挥研究者在研究过程中的主观性，深入人的内心世界去理解其行为及其社会后果。人文主义者结合人类行为主体对社会世界的认识能力和能动特性、思维和意志等，来描述或建构研究对象的经验世界。在研究方式上，定性研究是其典型特征。 五、研究方式（research mode）：指研究所采取的具体形式或研究的具体类型，包括贯穿社会学研究的全过程的程序、策略、方法等。通常有四种类型：调查研究；实验研究；文献研究；实地研究。心理学者通常采用实验研究；社会学者-调查研究；人类学者-实地研究；传播学者-文献研究式。研究方式的选择：与所研究现象的性质、研究对象的规模、研究所采用的分析单位、研究所要达到的目标等等紧密相关。对于同一问题可采用不同的研究方式。研究方式 方法论 子类型 资料收集方法分析方法 研究性质调查研究 实证主义 普遍调查 抽样调查统计报表 自填式问卷 结构式访问 统计分析 定量实验研究 实证主义 实地实验实验室实验 自填式问卷 结构式访问结构式观察 量表测量 统计分析 定量实地研究 人文主义 参与观察 个案研究 无结构式访问 无结构式观察 定性分析 定性文献研究 实证主义 内容分析、二次分析统计资料分析 官方统计资料 他人原始数据 文字声像文献 统计分析 定量4（参见 P70 各种方法定义）调查研究：应用领域较广，操作程序严格规范，对事物的分析精确性高，对信息的收集迅速及时，兼顾描述和解释两种目的，可以通过样本特征来推断总体。其资料是被访者的自我报告，对行为的测量被动、简洁，难以了解社会现实中人们的真实行为过程，对思想难以深入探讨。实地研究：适合在自然条件下观察和研究人们的态度和行为，适合于研究现象的发展和变化过程，效度高，灵活性和弹性大，但概括性差，信度低，耗时长，对研究对象会产生影响。实验研究：基本目标是判断两个变量之间的因果关系，需要一定的设备和条件，研究内容狭窄。文献研究：设计的资料可来源于当事人的文件以及历史文献、统计资料等，省时省力、费用低、风险小，可研究无法接触到的研究对象，可分析跨越较长历史的社会现象，但又是资料难以获得，缺乏标准化的形式，难以编码分析，文献质量、信度、效度难以保证。六、社会研究的方法体系分为三个层次：方法论、研究方式、具体方法及技术。方法论 哲学基础逻辑范式价值客观性研究方式调查研究实验研究实地研究文献研究具体方法技术 问卷法、访问法、观察法、量表法。抽样方法、测量方法 ；统计分析方法、定性资料分析方法、计算机应用技术七、定量研究与定性研究：定量研究侧重于、且较多地依赖于对事物的测量和计算。定性研究则侧重于和依赖于对事物的含义、特征、象征的描述和理解。定量研究 定性研究哲学基础 实证主义 人文主义研究范式 科学范式 自然范式逻辑过程 归纳推理 演绎推理理论模式 理论检验 理论建构主要目标 确定相关关系和因果联系 深入理解社会现象分析方法 统计分析 文字描述主要方式 实验、调查 实地研究资料收集技术 量表、问卷、结构观察 参与观察、深度访问5研究特征 客观 主观1.从认识论角度看，二者基于不同的范式。定量研究源于实证主义，接近于科学范式；定性研究从属于人文主义的自然范式，力图对社会生活的自然场景加以整体的理解和解释。2.从研究的逻辑过程看，定量研究与演绎过程更为接近，目标是确定变量之间的关系相互影响和因果联系，强调价值中立，常常是对已有理论的检验；定性研究基于描述性分析，注重现象与背景之间的关系现象的变化过程与行为对于行为主体所具有的意义，认为事实与价值无法分离。其逻辑方式本质上是归纳的过程，即从实地研究中所获得的经验材料中归纳出具有理论特性的命题和阐释框架。3.在理论与研究的关系上，定量研究则用于理论检验；定性研究通常用于理论的建构。4.在研究方式上，定量研究侧重对社会事物的精确测量和计算，强调研究程序的标准化、系统化和操作化，常使用调查、实验、内容分析的研究方式和量表、问卷、结构式访问等资料收集方法，获得数量化的资料便于使用统计学方法分析变量的因果关联；定性研究侧重对行为主体的意义以及行为过程的描述和阐释，强调行为背景因素对社会生活的影响。强调研究程序、方式、手段的灵活性和特殊性，常使用实地研究使用参与观察、无结构访问、个人生活史等资料收集方法，获得具体的个别的实例资料。5.总的来说，定量研究在结果上具有概括性和精确性，但对社会生活的理解缺乏深度；定性研究可以获得深入理解社会生活的丰富细致的资料，但难以推及整体的社会运行状况。这是研究过程的两种途径，发挥着不同的作用，不存在谁优谁劣的问题。八、研究过程的五个阶段：a) 选择问题阶段确定研究课题并将其系统化选题阶段主要有两个任务：一是选取主题，二是形成研究问题。 选择问题阶段受多种因素制约：主观：研究者理论素养、生活阅历、观察角度、研究兴趣；客观：社会环境等。研究问题选择好坏在一定程度上决定了这个研究工作的成败。b) 研究设计阶段设计研究方案和准备研究工具研究设计阶段由两部分组成：道路选择（为了达到研究的目标而进行的研究设计工作，设计研究的思路、策略、方式、方法以及具体技术工具等各个方面）工具准备（对研究所依赖的测量工具或信息收集工具如问卷、量表、实验手段等等的准备） 。c) 研究的实施阶段资料的收集资料收集阶段：主要任务是具体贯彻研究设计中所确定的思路和策略，按照研究设计中所确定的方式，方法和技术进行资料的收集工作。主要特点：深入实地接触被研究者；设计出实验环境实施实验刺激和测量；收集大量文献资料。d) 资料分析阶段资料的处理与分析资料分析阶段：对收集的原始资料进行系统的审核、整理、归类、统计和分析。6e) 得出结果阶段结果的解释与报告。得出结果阶段：撰写研究报告，评价研究质量，交流研究成果。九、社会研究中的创新原则的基本意义和方式：（参见 P53）指研究问题时应具有某种新的东西，与众不同的地方和自己独特的特点。意义：作为一种科学的认识活动，我们的每一项具体研究都要能够在某些方面增加人们对现实世界的认识，能够为人们了解、理解、熟悉和掌握现实社会生活中的各种现象、各种问题、各种规律提供新的东西，而不能停留在同一领域、同一范围、同一层次上重复研究，重提结论。方式：创新体现在问题在研究的思路、研究的角度、依据的理论、研究的对象采用的方法、研究的内容等某一方面或某几方面，与前人的研究有所不同，有自己独到、新颖的地方。十、研究范式：包括社会事实范式（以迪尔凯姆的方法论思想和结构功能主义理论为代表，强调社会现象的客观性，强调对宏观的社会结构、社会制度、文化规范进行研究，在社会结构层次和文化层次探讨社会的本质属性） ；社会定义范式（以韦伯的思想和符号互动论为代表，强调社会现象的主观性质，认为宏观的社会现象都是人们主观定义的，强调在微观层次研究人们如何建立社会并在社会中行动的） ；社会行为范式（以行为科学的方法论为代表，强调对个人的社会行为进行客观精确的分析，主张用经验或实证的方法研究社会现象。认为事实范式过于抽象，限于宏观层次，而定义范式过于主观，限于微观层次，强调对人外部行为的经验观察来认识社会现象的因果关系）第二章 理论与研究一、理论及理论层次理论（theory）：以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。实际社会研究中通常指一组具有逻辑关系的假设或命题。理论是社会研究的中心和最终目的。有的理论十分抽象，具有很强的一般性，有的理论又相对具体具有很强的特殊性。社会科学中很少有像进化论那样有力的理论，但社会研究仍然像各种自然科学那样，努力朝着“从具体的事实和现象中发掘出系统的理论”的目标前进。理论是一个具有不同层次的命题体系，有宏观理论、中观理论和微观理论三个层次。宏观理论（一般性理论）：往往以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。它的体系通常十分庞大、结构十分复杂、概念十分抽象。如马克思主义理论，达尔文进化论，社会学中结构功能主义理论、交换理论、冲突理论。它往往并不直接与具体的、经验的社会研究发生联系，它们更多是作为研究者观察问题、分析问题时所采取的一种理论视角或依据的一种理论背景。 中观理论（中层理论）：即中层理论，介于微观、宏观理论之间，以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。只涉及有限的社会现象。它由几个7有限的几组假定所组成，通过逻辑推导可以从这些假定中产生能接受经验研究证实或证伪的具体假设。如：社会学中常见的社会流动理论、社会分层理论、角色理论、参照群体理论等等。 微观理论：一组陈述若干概念之间关系、并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。实际上是操作层次上的命题陈述，其特点是直接由经验材料或数据来证明或证伪。具有三个重要特征：1、由一组命题构成；2、这些命题在逻辑上相互联系；3、命题中的一部分可以通过经验来检验。在具体的社会研究中，大多数理论属于这种形式的理论。如：“高的受教育程度倾向于低的生育率” 、 “工业化导致人际关系疏远”等。二、判断理论优劣的标准：(参见 P24)同一种现象可以有多种不同的理论来解释，其他条件相同时，符合下列条件的为优：解释范围更广泛；解释更精确；结构更简练。三个标准强调的是理论的三个方向，实际研究中对几种不同理论进行比较时，可能出现不同理论在不同标准上优劣不同的情况。三、理论的构成要素：概念；变量；命题和假设。1、概念（concept）：是对现象的一种抽象，是一类事物的属性在人们主观上的反应。概念在形式上常常是用字、词或词组来表示。如“房屋、社区、互动”等。社会学研究中的概念可以是有形的社会现象或抽象事物如社会地位。概念由定义构成，通常以语言或数字或符号来指明和限定概念所指称的现象。只有在做出定义之后，概念才能有意义。概念具有内涵和外延两个方面，内涵越明确和丰富，所表达的事物的特征就越清楚，但外延狭小即涵盖面窄。若抽象层次高，则对事物特征的表达就越含糊。用数学公式表示科学概念可以将语言的含糊性降到最低，然而社会研究所涉及的概念的复杂性和含糊性，造成同一概念对于不同的研究者其含义不一样或者所指称的现象不同。所以在社会研究中，研究者必须对他所使用的概念加以明确的界定。 对概念的要求：1.可观察性 2.可操作性（可约化为子概念）3.精确、明了，不易产生歧义。概念的功能：提供一种观察或勾画那些无法直接观察到的事物的方式；概念的抽象性对理论的形成有重要的作用；概念的发展为研究者提供了一种思想网络，各种单个研究通过相互连接，使得不同时期的经验得以组织和再组织。如：文化、制度、地位、角色等所形成的思想网络，一直指引着社会科学领域的研究。 概念作用的大小取决于：有用的感念所指称的现象必须至少是潜在可观察的；有用的感念必须是精确的；有用的感念是具有理论重要性的概念（指它与理论中的其他一些概念相互联系，并且在解释上扮演着最基础的角色） 概念的应用：（参见 P26） 82、变量（variable）:就是具有一个以上不同取值（不同的子范畴；不同的属性或不同的亚概念）的概念。 常量：只有一个固定不变的取值概念可以分为两类：标识某类现象，如太阳，称作常量；往往包括若干个子范畴、属性或亚概念，如性别、职业；称作变量。四种类型：类别变量；顺序变量；间距变量；比率变量。相对应的四种测量层次为：定类；定序；定距；定比。自变量（independent variable）：指的是其变化会引起其他变量发生改变的变量。 因变量（dependent variable）：指的是由于其他变量的变化而导致自身发生改变的变量。当一个变量影响另一个变量，就形成了某种因果关系，自变量是主动的变量，因变量是被动的变量。在实验研究中，自变量是实验者主动操纵其变动的变量，即实验刺激；而因变量则是手实验刺激而变动的变量。在调查研究中，自变量多为属性变量，比如性别、年龄等；而因变量多为行为或态度变量。中介变量（intervening variable）：指的是出现在更为复杂一些的因果关系链中的第三个变量，它在自变量与因变量的联系中处于二者之间的位置，表明自变量影响因变量的一种方式或途径。有三种情形：1.复杂的因果关系链中，一个变量通过其引起其他变量的变化；2.抽象层次较高的概念向操作层次的概念转换时，作为概念演绎的中间环节；3.作为“无法直接观察”的概念替代变量出现，如对动机、智力、敌意、态度、思想、情绪、习惯、兴趣、需要及价值观念等的测量需要测量中介变量。3、命题（proposition）：指的是关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。命题和概念的关系：概念构成了命题，而理论由一组命题构成。如“工业化水平高”是关于“工业化”这一概念的陈述；“工业化使得人际关系疏远”是关于“工业化”概念与“人际关系”概念之间关系的陈述。命题具有不同的类型：公理、定律、假设、经验概括等，在社会研究中最常用的命题形式是假设。 4、假设（hypothesis）：是一种可以通过经验事实检验的，有关变量间关系的尝试性陈述。是对命题的操作化表达。 假设的陈述方式：条件式陈述、差异式陈述和函数式陈述。如：条件式陈述，若 A 则 B、差异式陈述 A 不同 B 也不同、函数式陈述 A 是 B 的函数，A=f(B)。在社会研究中用数学公式表示两变量的关系是很少见的，通常是以“本研究的目的在于探讨 A 与 B 之间的关系”这样的说法来代替。假设来源于：常识、个人预感或猜测、现有调查资料、现有理论。其中后两种是主要来源。假设是命题的特殊形式，1）命题中的基本元素是抽象的概念，假设中的基本元素是相对具体9的变量 2）假设中的变量关系可通过经验的观察进行检验。四、假设演绎法：社会科学研究普遍使用两种推理方式：归纳推理和演绎推理。归纳推理的过程是从特殊到一般。演绎推理的过程是从一般到特殊。科学研究中一般将两种结合构成假设演绎法，即（1）观察一种现象或一组完整的事件（2）对观察的结果进行概括，试图形成一种能够解释所观察的现象的理论（3）从这种概括的理论出发，推演出具有逻辑性的某种结论（4）用具体的材料来检验这种理论，若被证实则接受，若理论不能被检验证实，我们就需要修改原始的理论，进行新的检验。这一过程前两个步骤是归纳，即从具体的观察中概括出一般性结论，后两个是演绎，即从一般性理论推演到新的经验性现象。五、理论对经验研究的作用：（参见 P35）1.作为研究的基础、背景、视角、研究框架；2.为研究提供理论视野和概念框架；3.指导研究方向；4.提供研究解释。六、经验研究对理论的作用：（参见 P36）1.开创理论；2.重整理论；3.扭转理论；4.廓清理论。七、理论建构的过程与理论检验：一种理论解释的发展包含着两个相互联系的过程或阶段：即以归纳推理为标志的理论建构过程和以演绎推理为特征的理论检验过程。理论构建：以观察为起点，然后通过归纳推理，得出解释这些相信的理论；理论检验：以理论为缺点，通过演绎推理，作出预言或预测，并通过对实际事物的观察来检验预言的正确性。理论建构的过程：1）从观察到概括。理论建构起始于对经验现象的观察，或定量或定性的观察，完成从具体的观察结果到对现象的经验概括（指对现象反复出现的规律或特征的总结，或对变量之间反复出现的某种相互关系的说明。是对一种由经验数据证实了的变量特征或变量间关系的一般性阐述） 。2）从概括到理论。舍弃特定个案的特殊性，集中其存在的共性特征。从经验概括中抽象出某种具有内在逻辑结构的概念间关系，形成对这一现象及其背景的更为一般性的命题，初步建立了解释和说明这样现象的理论。 理论检验的步骤：1）详细说明待检验的理论 2）由理论推导（演绎）出一组概念化的命题 3）用可检验的命题形式即假设的形式重述概念化命题，即操作化 4）收集相关的资料5）分析资料 6）评价理论并进行修正。10第三章选题与文献回顾一、研究问题与其主要来源1、研究问题（research question or research problem）：一项社会研究所要回答的具体问题，与日常生活的“问题”既相似又不同。往往更具体、集中、明确。主要来源：(参考 P45)现实社会生活；个人特定经历；各种文献资料等如生活实践、社会问题、新的社会现象、他人的研究、社会政策的需要等。2、研究主题（research subject or research topic）：社会研究所涉及的某一类现象领域或问题领域。与问题相比显得更广泛更一般。如：婚姻、家庭、人际关系、社会流动等。 二、研究问题/主题的选题标准：（理论、实践意义，迫切性，可行性，研究条件）重要性(significance)：研究问题所具有的意义或价值。创造性（creativity of innovation）：创新性或独特性，指得是研究问题应该具有某种新的东西，具有某种与众不同的地方，具有自己独特的特点。可行性（feasibility）：研究者是否具备进行或完成某一研究课题所需要的主客观条件。合适性：适合研究者的个人特点。包括兴趣、熟悉程度、与研究对象的相似程度等。 四条标准相互关系：（参考 P55）三、研究问题的明确化（focus the problem）：通过对研究问题进行某种界定，给予明确陈述，以达到将最初头脑中比较含糊的想法，变成清楚明确的研究问题；将最初比较笼统、比较宽泛的研究范围或领域，变成特定领域的特定现象或特定问题的目的。通常是将主题变为问题。四、明确化的方法：1.不断缩小问题的内容范围，即将宽泛的问题转化为狭窄的问题、一般性问题转化为特定的问题的做法。 （文献回顾具有重要作用） ；2.清楚明确地陈述研究的问题，其重要性主要体现在它划定了与研究相关的资料范围。好的问题陈述两点特征：必须在研究者的能力范围之内；不能太宽泛，也不能太微不足道；问题陈述时可以考虑：问题陈述必须清楚明白，同时最好能选用变量的语言且采用问题形式；除了单纯的描述研究外，问题的陈述必须至少包括两个变量；问题陈述必须是可检验的。五、文献回顾(literature review)及其作用（意义）：文献考察或文献评论，指的是对到目前为止的、与某一研究问题相关的各种文学进行系统查阅和分析，以了解该领域研究状况的过程。或者说，就是一个系统地识别、寻找、考察和总