北京大学国际政治经济学考研复习要点.pdf
国际政治经济学 王正毅 2016 6 期末 题型 : 名词解释 +简答题 =80 分 名词解释: 8 个 8*5=40 分 解答题 : 4 个 4*10=40 分 论述 题: 用你 所学到基本概念和范畴来分析某个现象 ( 二选一) : 20 分 概念 理论部分: 1、 国政经的定义 : 国际政治经济学主要研究 国际体系 中的 经济要素 (资本、技术、劳动力以及信息)的 跨国流动 对国际体系、国家与国家之间的关系,以及国家内部政治结构和过程的 影响 , 反之亦然。 2、 研究纲领、问题领域、 研究路径 两个研究纲领: ( 1) 国际体系层面:主要研究国际机制和国际制度; ( 2) 国家 对外经济政策层面 : 主要研究 国内政治 和 国际政治经济 的关联性 。 三个问题领域 : ( 1) 全球层面的问题。包括国际金融与货币、国际贸易、跨国生产(跨国直接投资)、环境与气候、能源与资源; ( 2) 区域层面的问题。包括一体化 /区域化(诸如欧洲区域化、亚洲区域化等)、联盟经济; ( 3) 国家层面的问题。包括发展问题,转型问题,国家竞争力问题。 四条研究路径 : ( 1) 以体系为中心的研究路径 三个基本假设: a. 世界经济体系是 有结构的 中心和边缘 ; b. 国家是 单一行为体 , 在世界经济体系中 , 国家是有 富裕和贫穷之分的 ; c. 体系 决定 国家的 对外经济政策 选择 由 该国家在体系结构中的地位 决定 。 ( 2) 以国家为中心的研究路径 这种研究路径的关键是如何定义国家 : a. 将国家定义为一种 组织结构或制度安排 ,其研究的重点是 制度或组织惯性 ; b. 将国家看作是一个 行为体 ,其研究的重点是 政治家或行政官员的偏好 ; c. 将国家看作是一种由官员和制度组成的 国内政治结构 ,其研究的重点是国家的 制度特性如何影响 对外经济决策的过程以及官员执行政策的能力。 ( 3) 以社会为中心的研究路径 偏重于不同的 利益群体 是如何通过 相互竞争或联盟 来影响一个国家的对外经济政策 。 两个最基本的假设 : a. 国家利益 不是抽象的,国家利益实际上 反映了 国内 不同政治集团以及社会力量的利益 ,因此, 社会 在国家的对外经济政策中起着 决定性的作用 ; b. 对外经济政策 是社会中不同的 政治集团以及社会利益群体博弈的结果 。 ( 4) 以行业间生产要素流动为中心的研究路径 三个基本假设 : a 政治联盟 在 贸易政策的制定 过程中处于 核心地位 。贸易会导致社会分化,从而引发国内政治冲突; b 政治联盟并不是稳定的 ,政治联盟在同一国家的不同历史时期以及同一历史时期不同的国家存在着很大差异; c 贸易政策中 政治联盟的类型 主要 取决于行业间要素流动的程度 (行业间要素流动程度高的时候,更容易出现以阶级为基础的联盟;而流动程度低的时候,更容易出现以行业为基础的联盟)。 在运用以上四种研究路径的时候,有两点需要注意: 第一, 国家对外经济政策决策过程的复杂性; 第二, 国家对外经济政策过程中问题领域的优先性 。 3、 国 际机制 ( 1)定义 国际 机制,通常是指: 在 国际关系 的某一个 既定的问题领域内 , 行为者 期望达成的 一系列明确的、或不明确的 章程 ( principles)、 规则 ( norms)、规定 ( rules)、 决策程序 ( decision-making procedures)。 章程 : 关于世界如何运行的内在一致 的 理论陈述 ; 规则 : 是关于行为的 一般标准 ,具体地说,就是关于国家的 权力和义务 ; 规定 : 章程和规则是定义一种机制特征的两个核心要素,而规定的 一般性相对低 一些,规定通常是用来 调和章程和规则之间的矛盾或冲突 的。 决策程序 :为行为体开列的 特殊方案 ,当一种机制得以加强和扩展时,这些具体的特殊的方案通常可以改变。 ( 2)五个特征(了解) a. 国际机制 并不是客观的 , 是主观的 ; b. 一种国际机制包括恰当的决策程序网络 ; c 描述一种国际机制一定要 包括它所支持的主要规则的特征 , 同时也包括哪些显示正常的或异常的行为的规则 ; d每一个机制都有许多精英,他们是机制的实践者; e一种国际机制存在于国际关系的每一个实质性的问题领域之中,在那里,有非常明晰的行为规范。 ( 3)三个功能 a. 具有强制功能 ; b. 具有监督功能 ; c具有预期和补偿功能。 4、 共同 利益 困境,共同失 利困境 (肯定考一个) ( 1) 共同利益困境 : 国际体系的“共同利益困境”( Dilemmas of common interest)是由相关国家的“ 免费搭车” 行为造成的。“免费搭车”问题主要涉及到 如何对待 国际体系中的 公共物品 。 公共物品( public goods),是指 非竞争性和非排他性的物品 。(非竞争性是指使用者对该物品的消费并不减少它对别的使用者的供应,非排他性是使用者不能被排斥在对该物品的消费之外。) 这些特征使得对公共物品的消费 进行收费是不可能的 ,因而私人(或单个国家)提供者就 没有 提供这些物品的 积极性 。 “免费搭车”使国际体系陷入一个 两难境地 :要么某个国家心甘情愿地为国际体系提供公共物品,并 允许其他国家免费搭车;要么为了抵制其他国家免费搭车而拒绝为国际体 系提供公共物品。 ( 2)共同失利困境 国际体系中的“共同失利困境”是指, 在国际体系中, 假如每一个国家都理性地 促进 本国的国家利益 时,最终造成一种使 所有国家处境更坏 的情势,然而,没有一个行为者愿意 单独消除这些坏事 ,这种坏事通常被称作是国际体系中的公共坏事( Public bads)。 这是由相关国家的 利益分配争执造成的 。 例如 : 保护主义 、 以邻为壑的通货膨胀 、 军备竞赛 、 全球性的大气和海水污染等 。 5、 书的第十章一定要看( 国际关系 理论 演变 ),非常重要,肯定考 ! 6、 古典 现实主义 的四个假设及其局限性 自由主义挑战古典现实主义 ( IPE的 理论来源) ( 1) 四个假设 a. 国家 是世界政治中的 主导行为体 ; b. 国家是 单一行为体 ,而且只有一个声音; c. 国家是 理性的 ,根据 自我利益 采取行动,国家可以根据其现存的能力达到其特定的目标; d. 国际体系处于霍布斯式的 无政府状态 ,国家之间的冲突会导致战争并可能出现强权政治。 ( 2) 来自现实的冲击( 20 世纪 60、 70 年代) 1958 年开始的欧洲一体化 、 1968 年开始的美日贸易摩擦 、 1971 布雷顿森林体系瓦解 、 1973/74 年石油输出国的胜利。 ( 3) 早期国政经学者对着四个基本假设提出的挑战 ( 挑战对象; 研究主题;学派;著作;观点) a. 首先,对 “国家是世界政治的主导行为体” 假设提出挑战的是关于“跨国公司” 的研究,并由此于 20 世纪 70 年代形成了 “跨国关系及关联政治学派” ,其早期经典性的著作是基欧汉和奈的 权力与相互依存 。主要观点是:国家并不是世界政治的唯一行为体,也不是主导行为体, 非政府行为体 在国家之间的交往也是非常重要的。 b. 其次, “国家是单一的行为体” 假设提出挑战的是关于 “国内政治”的研究,并由此在 20 世纪 70 年代形成了 “官僚 政治学派”(bureaucratic politics),国际政治经济学早期在这方面堪称方向性的文献当推卡赞斯坦的 国际关系与国内结构:发达工业化国家的对外经济政策 ( 1976) 。主要观点是:将多元利益集团理论扩展到政府本身,认为 对外政策是政府不同机构之间妥协的产物。 c. 再次,对 “国家是理性的行为体” 假设提出挑战的是对 “非理性”因素 的关注,并由此在 20 世纪 90 年代发展起来的“ 认知心理学派” ,其标志性的成果是杰维斯于 1976 年出版的著作 国际政治中的知觉和错觉 。主要观点是:在国际政治领域中, 国家的决策并不总是理性的 ,由于心理和认识上的错觉, 非理性因素 在国家的决策过程中发挥作用是经常的,也是难免的。 d. 最后,对 “国际体系处于无政府状态” 假设提出挑战的是对 “国际机制” 的关注,并在 20 世纪 70 年代开始逐渐形成 “国际机制学派” ,关于国际机制的早期经典性的文献是鲁杰的 对技术的国际回应:概念和趋势 ( 1975) 。主要观点是:现实世界政治中确实存在基于规则之上的 机制或制度 , 并不完全处于无政府状态。 通过对古典现实主义四个基本假设的挑战, 70-80 年代的国政经两个基本 的 研究 纲领 形成: 国际体系层面:主要研究国际机制和国际制度;国家对外经济政策层面:主要研究国内政治和国际政治经济的关联性。 PS: 新自由主义与新现实主义的论战 研究议题 新自由主义 新现实主义 无政府状态 导致相互依存 导致相互竞争 国际合作 取决于国际机制、国内政治 取决于国家实力 相对收益与绝对收益 主要关注国际合作中的绝对收益 关注双方的相对收益 国家的优先目标 经济福利 国家安全 意愿与能力 强调意愿,能力只影响,不决定 强调能力,是安全的基础 制度与机制 重要,有效,缓和无政府状态给国际合作带来的制约 不重要,无效,无法改变无政府状态 IPE 促进了 国际关系的发展: 基于 军事与政治的 安全 领域;基于全球化的政治与经济 7、 世界体系 的解释 ( 基于经济的联系),和国际体系相区别( 基于 民族国家) ;世界体系的贡献 ( 1) 概念 : 沃勒斯坦认为 , 世界体系是一个 实体 , 这个实体具有 单一的劳动分工和多元文化 。 主要 集中在三个层面上 : 世界经济 、 国家体系 、世界文明 。 ( PS: 世界体系理论其实是一种历史理论 , 与其他历史理论所不同的是 , 世界体系理论只应用于资本主义世界经济那一部分 , 而且只应用于 1500 年以后的时期。 ) ( 2) 具体解释: a. 经济层面 : 单一的世界经济 单一的世界经济是资本主义世界体系存在的基础 。它主要涉及三个问题:世界体系的形成、世界体系的运作、世界体系的周期和趋向。 b. 政治层面:多重国家体系 多重国家并存是资本主义世界体系在政治上的一个独特特征 , 国家和国家体系是资本主义世界经济独特的产物 。 它主要涉及三个问题 :国家和国家体系 、 国家与世界体系 、 反体系运动 。 c. 文明层面:作为一种文明的世界体系 近几年集中讨论的问题 。对于未来文明的走向, 沃勒斯坦认为有三种可能 : 第一种可能是 , 单一的世界体系被打破 , 形成多种历史体系 ; 第二种可能是 , 现在这种全球范围 的历史体系转化成一个不同类型的全球范围历史体系 ; 第三种可能是 , 建立一个新的体系 。 但是未知 。 ( 3) 贡献 a. 政治和经济相结合 的研究 (以前偏重于政治和军事安全) b. 对世界政治的 长周期 研究 (不仅研究霸权周期,而且研究整个资本主义世界体系的周期,并且认为后者更为基本) c. 对 国际 体系 /资本主义体系 的 历史研究 (以历史角度来分析国际体系) ( 4) 争论 a. 1500 年以前的世界体系是否存在 b. 世界体系究竟有什么特征 c. 世界体系的未来是社会主义还是其他 d. 世界体系论是否是一种新的理论 8、 依附理论 和新 依附的 联系 ;依附论 的贡献 ( 1) 定义 多斯桑托斯 :所谓依附,我们指的是这样的情况:某些国家的经济 取决于 它们 所 从 属的 另外一些 经济发展与扩张 。两个或两个以上经济社会之间的相互依存关系,这些经济社会与世界贸易之间的相互依存关系,在有些国家(统治国)只能依此作为扩张的反映时,就采取了依附的形式,这对它们当前的发展具有积极的或消极的影响。 ( 2) 依附形式 a. 殖民性依附 ( 16-19 世纪 ) b. 金融 工业依附 ( 19 世纪末) c. 新依附 (战后) ( 3) 依附理论和新依附的联系 共性 : 反映了 统治 国家和附属 国家之间的相互关系 , 特别是经济上的相互关系 , 这是一种双重关系 : a. 一方面 , 统治 国家对政治、经济 、 资源 、金融、 技术的 垄断 ,进而 对 附属 国家 形成经济和社会上的 扩张和渗透 , 促使 附属 国家在经济和社会方面对 统治 国家 选择 依附 ; b. 另一方面 , 附属 国家依附于 统治 国家 , 有可能 发展本国经济 ,也有可能变得 落后 、 贫穷 。 c. PS: 统治国家 工业发展主要依靠出口产业 。 不同: a. 手段:新依附主要以 跨国公司投资 为基础,而殖民性依附以垄断殖民地资源为基础,金融 工业依附以垄断原料、市场和投资为基础; b. 新依附:工业发展为 国际收支的波动 所左右,这往往导致附属国在国际收支上出现赤字。这是新依附的新特征。 ( 4) 贡献 a. 理论价值 : 继承和发展了 马克思主义政治经济学传统 , 并将其创造性地应用于国际经济秩序 的分析中 , 否定了 西方主流学术界关于 “ 存在一个普遍的现代化模式 ”的论断,为 20 世纪 70 年代以后兴起的 世界体系论 提供了 思想渊源 。 b. 实证价值 : 从世界政治经济结构的特点 、 资本主义生产方式的本质以及资本主义世界体系运行的规则出发 , 对发达国家和不发达国家差距的日益扩大以及不发达国家经济落后的根源进行了分析 , 指出 , 不发达国家不发达的根本原因就在于资本主义世界体系形成以后出现的中心和边缘的结构 , 以及中心和边缘的不平等交换 , 或者说 中心对边缘的剥削 。 这对分析 20 世纪 70 年代以来 南北差距日益扩大 的显示无疑有着重大的理论意义和现实意义。 ( 5) 争议 (了解) a 过分强调民族主义 b 缺乏辩证态度 c 对非依附性发展的前景持有一种乌托邦的思想 d 存在概念模糊问题 (依附、发展) e 方法论上的不允许性 (二分) f 很少注意资本主义发展的成功模式 9、 相互依赖 论 ( 什么 是相互依存 、 敏感性、脆弱性 ; 贡献;局限 ) ( 1) 概念 基欧汉和奈 权力与相互依赖:一般而言,依赖指的是为外力所支配或受其巨大影响的一种状态。简而言之, 相互依赖即彼此相依赖 。世界政治中 的相互依赖,指的是以 国家之间 或 不同国家的行为体之间相互影响 为特征的情形。这些 影响 往往 源于国际交往 跨国界的 货币、商品、人员和信息 流动 。 ( 2) 敏感性与脆弱性 a 敏感性,是指 在某种政策框架内 各国之间的相互反应程度 ,也就是说,某国发生的变化导致另一国 有代价的 变化的 速度 有多快,所付 代价 就有多大。 b 脆弱性 , 是指在相互依存 被切断时 所蒙受的 损失程度 。 脆弱性程度 取决于 各行为体 获得可替代选择 的 相对能力 以及为此所付出的代价 。 ( 3) 特征 a. 社会联系多渠道 b. 问题没有等级之分 c. 军事力量不起主导作用 ( 4) 贡献 a. 将 非国家因素 引入国际关系研究之中 , 并将其 系统化 b. 将 权力和相互依赖结合 起来 , 拓宽 了国际关系研究的 视角 c. 将 国际机制和相互依赖 结合起来 , 为后来国际机制的研究及 “ 新自由制度主义 ”的提出奠定了基础 ( 5) 面临挑战 主要围绕国际机制这一核心问题展开的: a. 霸权稳定论对相互依存论的挑战 国际机制与霸权国家的关系问题 b. 国家主义理论对相互依存论的挑战 国际机制与国家利益问题 10、 霸权稳定论 (什么是霸权; 贡献 ;局限; 在 世界体系中,为什么相关国家愿